技术创新在循环经济发展中存在的问题及对策

□孙建民

　　随着我国工业化、城镇化和现代化建设的推进，资源需求将持续大幅度增加，资源供需矛盾日益突出，环境压力越来越大。要在资源、环境双重压力下保持经济高速增长，必须转变经济增长方式。而发展循环经济，将使资源和能源得到合理和持久的利用，并使经济活动对环境的不良影响降低到尽可能小的程度。大力发展循环经济，是实现“五个统筹”，坚持以人为本，树立全面、协调、可持续发展观的最佳选择，是建设资源节约型和环境友好型社会，实现经济社会可持续发展的重要途径。

    从2003年起，我国已经进入循环经济理论和实践推进阶段，在不断深化循环经济理论研究的同时也在加快循环经济实践的步伐。目前，我国发展循环经济遇到许多困难，其中最关键的是技术障碍，因为，发展循环经济必须有相应的技术作支撑。目前造成资源浪费大、能源消耗高、环境污染重的重要原因之一就是经济科技含量低、资源综合利用技术落后、企业工艺和技术装备落后以及不注重节能。技术已成为发展循环经济的主要障碍，由于技术的制约，许多单位“望循环经济兴叹”。

　　循环经济的发展亟待资源综合利用技术水平的提高，而技术创新则是走出资源综合利用技术水平偏低困境的有效途径。正如温家宝总理在全国科学技术奖励大会讲的那样：“解决我国经济社会发展中的突出问题，根本要靠技术进步和创新。”“要通过科技创新，提高能源资源利用效率，实现从资源消耗型经济向资源节约型经济的转变；要通过科技创新，保护生态环境，促进经济社会全面、协调、可持续发展”。

　　一、技术创新在支撑循环经济发展中存在的突出问题

　　（一）创新主体不明确，创新体系建设滞后

　　对于循环经济中的小循环和中循环来说，企业既是研发主体，又是活动主体和成果应用主体，政府应大力支持、帮助，形成以科研院所为基础，企业为中心，政府大力支持的创新体系。然而，现实情况是：企业没有成为技术创新的主体。这主要表现在：

　　1.企业没有成为技术创新的利益分配主体。在发达国家，企业技术创新更多表现为企业行为，不用政府去过多地管，企业自然就会追求技术创新，究其原因，主要是因为不技术创新，企业就没有生存的余地，就要被市场淘汰。同时，技术创新能够为企业带来超额利润，因此企业具有技术创新的内在动力和压力。而在我国，企业是否搞技术创新，以及技术创新是否能够成功，与企业特别是企业领导者没有生死攸关的关系。由于技术创新利益分配不明确，一些企业认为，技术创新形成的资产和效益是国家的，债务和风险是企业的，责任是经营班子的，负担是职工的，故对技术创新的积极性不高。

　　2.企业没有成为技术创新的风险主体。一方面，企业应成为技术创新的利益分配主体；另一方面，企业也必须成为技术创新的风险主体。因为只有使企业与技术创新的“风险”挂钩，企业才有压力，才会兢兢业业去搞好技术创新。否则，谁也不对技术创新投资效果负责，谁也不对企业的呆坏帐、亏损负责，这种状况是不可能搞好技术创新工作的。

　　3.企业没有成为技术创新的投资主体、决策主体、开发主体。首先，企业自我投资能力严重不足。由于没有成为利益分配的主体，企业自有资金普遍很少，没有技术创新能力。其次，企业没有成为技术开发的主体。2003年企业研究开发经费占全社会投入的比重为42.9％，比发达国家低20个百分点以上。

　　（二）创新目标定位不科学，创新活力不足

　　企业循环经济的技术创新目标定位在废弃物的处理，末端治理上，而不是放在减少排放和废弃物的资源化上，导致投资大，经济效益差，即只“利他”不“利己”。企业活力不强。

　　在市场经济条件下，企业的目标是追求经济效益最大化，即单位产出成本消耗最小化，经济效益是企业生存和发展的物质基础。任何企业在生产中都会产生各种废弃物，但如果废弃物的排放量不足以达到规模化处理的最小规模，内部独立循环利用资源在经济基础上就没有可行性。因而，对单个企业来说，只有规模大、排放的废弃物足够多时，企业才具备独立对其进行循环利用的经济可行性。并且进行循环经济技术创新需要改变企业原有的生产经营思路，开发、引进新的有利于减少资源消耗和环境污染的技术设备等等，这必然会增加企业生产经营投入和费用支出，从而使产品成本增加，经济效益和企业竞争力下降，这显然有悖于企业目标。

　　循环经济的经济效益主要体现在废弃物再生和新资源的开发利用带来的直接经济效益，在整个社会层面实现对不可再生资源的节约；废弃物充分利用有助于减少环境污染，国家由此获得降低环保投资的社会效益；资源共享节约的重复消费，循环经济倡导产品的标准化和兼容性，使资源能被更多的人同时或分梯次共享，减少了资源的浪费，缓解了自然生态系统的压力，国家由此获得生态效益等。

　　可见，企业参与循环经济建设着眼点在生产效益和提高利润率上，国家促进循环经济建设着眼点在环境效益和生态附加值上，不同利益主体对循环经济有着不同的效益追求。而二者的利益冲突、创新目标定位不科学使企业循环经济技术创新活力不足。

　　（三）科技人员少，创新人才不足

　　企业技术人才较少，创新型人才就更少，特别是对循环经济的研究的人才支持显得尤其不足，成果较少，难以支持循环经济的发展。

　　要想保持企业持续稳定协调的发展，其科技人员的合理比例应在15％以上，但从总体情况看，科技人员比例在15％以下的占70％，在企业科技人员比例偏低的情况下，还有相当一部分高水平的科技人才脱离了科技岗位，转向企业管理，制约了科技人才能力的发挥；或者“跳槽”到收入较高的企业，这些“跳槽”的人员往往是实践较强的科技骨干，他们的“跳槽”不仅仅是技术的流失，有时还会导致市场份额的流失，对原企业来说是一个不小的损失，而且这些骨干走了之后，造成其他技术人员的人心不稳。还有一些企业科技人员结构不合理也是一个突出的问题。长期不招工，特别是年轻大学生一直充实不到科技队伍中，缺乏年轻科技人员，企业科技发展缺乏后备力量的支持和补充。据统计，2003年，我国2406家大中型企业中，具有大学以上学历的技术开发人员47.7万人，平均每个企业不足20人，占职工总数的1.17％，远远低于发达国家25％～30％的水平，并且现有科技人员的作用也未能充分发挥出来。

　　（四）融资困难、财政投入少，创新资金投入不足

　　资源的投入、清洁生产、污染物和废弃物的资源化需要新的技术支撑，而新技术创新投资较大，单靠企业投不起，政府支持较少，创新困难。

　　1.企业缺少资本市场支持。由于科技创新周期长、投资较大、风险较大，加之创新活动的不确定性和信息不对称性特点，与银行资金的安全性、流动性、效益性原则不相符合，因而创新活动不易获得银行的贷款支持。因此，风险投资和资本市场就成为创新创业发育成长不可或缺的条件。在发达国家，大规模的技术创新都是依托创业风险投资和资本市场发展起来的。据统计，美国90％的高技术企业都是按创业风险投资的模式得以发展。而我国的实际情况是，由于风险资本发育不足，自主创新缺乏一个基本的资本市场支持，金融问题已经成为制约自主创新和中小科技企业发展最为突出的一个问题。主要表现：一是国家在引导政策性金融和商业性金融支持企业自主创新方面缺乏有效政策，中小企业的创新活动尤其难以得到金融支持。二是创业风险投资事业发展缺乏国家有效的政策扶持，高新技术企业种子期和起步期很难得到资本金支持。三是缺乏支持自主创新的多层次资本市场，创业板尚未建立起来。

　　2.财政科技投入不足。虽然近些年来，在国家财政收入增长的同时，财政科技投入也在不断增加，有力地支持了科技事业的发展。但是从总体上看，财政科技投入的增长仍低于财政收入的增长速度，仍不能满足科技发展的需要。一是研究开发投入占国内生产总值的比重较低。我国2005年全社会研究开发投入占国内生产总值的比重仅为1.34％，低于世界平均1.6％和发达国家一般2％以上的水平。1995年《中共中央、国务院关于加速科学技术进步的决定》提出到2000年研究开发投入占国内生产总值的比例达到1.5％的目标，至今仍未实现。二是政府投入比重偏低。我国政府财政研究开发投入占全社会研究开发投入比重从1995年的50％下降到2003年的29.92％，远低于世界多数国家相应发展阶段政府投入占50％左右的水平，更低于印度、巴西60％—            70％的水平。

　　（五）科研开发与生产脱节，成果转化困难

　　长期以来，我国科研机构与企业生产脱节，使得科研机构的研究主要是为完成计划和任务，而不是面对市场需求进行研究；科研机构长期游离于企业之外，缺乏转化资金和中间试验环节；企业自身缺乏研究开发能力，致使本应以企业为主体、市场为导向的产业技术进步缓慢。同时，由于我国的科研机构大部分独立或设置在高校内，其研究活动很多是纯学术和技术的研究，与市场需求相脱节。即使有些使用性强、应用前景看好的产品、.技术或工艺成果，也由于缺乏足够的资金和生产能力，无法进行中间实验和试生产。还由于缺乏市场信息和经验，高等院校和科研机构没有时间和精力进行推广和转让，企业又出于商业利益的考虑，只愿意接受成型的产品、成套的设备、成熟的技术和工艺，不愿意承担中间开发费用和风险，因此造成科技成果的转化率很低。

　　二、加强技术创新，促进循环经济快速发展的对策思考

　　（一）加强政府职能转变，加快政策出台，是加强技术创新的前提

　　1.转变政府职能，建设创新支撑体系。加强政府服务职能，建立科技管理部门和经济管理部门联合工作的机制，统一协调计划、经济、科技、财政、税收、金融、海关和工商部门相应的有关工作，指导、监督企业贯彻落实国家推动企业技术创新的方针和政策措施。简化政府审批程序，及时处理企业技术创新中出现的困难与问题。改变企业绩效评价考核的传统观念，确立长期竞争意识，要将新技术、新产品的研究开发，人力资源开发，核心能力的培育和发展等反映企业长期竞争力的指标列入国有企业考核指标体系。大力推进技术服务中心、技术市场等中介服务机构建设，营造有利于提高创新水平的社会环境。加快建立技术创新信息基础设施，为企业技术创新活动提供及时、有效的信息来源。

　　2.制定支持循环经济发展的各项政策。国家综合经济部门可以通过制定产业政策，鼓励发展资源消耗低、附加值高的高新技术产业、服务业和用高新技术改造传统产业。利用国债等渠道进行投资引导，在各行各业促进循环型生产环节的形成。

　　财政部门要积极安排资金，支持发展循环经济的技术创新、推广等，会同有关部门积极落实清洁生产专项资金。同时，各有关部门要加快研究建立促进节能、节水产品推广的鼓励政策。完善资源综合利用的税收优惠政策，调整和完善有利于促进再生资源回收利用的税收政策，加快建立大宗废旧资源回收处理收费制度。政府采购目录要优先考虑节能、节水和环保认证产品。还可以通过征税促进循环经济，如征收自然资源税，促使少用原生材料；征收垃圾税，促使减量化和再利用具有吸引力。

　　最后，通过制定绿色采购政策，对使用再生材料的产品实行政府优先购买，以此影响消费者消费方向和企业的生产方向，从而促进循环经济的发展。

　　（二）加快法律、法规的制订，是加强技术创新的保障

　　结合我国国情，加快研究建立和健全循环经济的法律法规体系。要加快《循环经济促进法》立法进程，根据这一基础性法规抓紧制定发展循环经济的专项法规。现有的一些环境法规和建立生态工业体系有抵触，应该进行对已有的部分法律法规进行修改。重构后的法规要充分体现绿色导向和市场手段的作用。

　　当前要抓紧制定节能、节水、资源综合利用等促进资源有效利用以及废旧家电、电子产品、废旧轮胎、建筑废物、包装废物、农业废物等资源化利用的法规和规章。研究建立生产者责任延伸制度，明确生产商、销售商、回收和使用单位以及消费者对废物回收、处理和再利用的法律义务。通过相关法律法规的完善，推动循环经济技术创新的发展。

　　（三）建设以企业为主体、产学研有机结合的技术创新体系，是加强技术创新的基础

　　循环经济技术创新最大的困难在于循环经济理念和现实生产的结合。建设以企业为主体、产学研结合的技术创新体系，是推进自主创新的重要举措。因为技术创新首先是一个经济活动过程，它是技术、管理、金融、市场等各方面创新的有机结合。企业熟悉市场需求，有实现技术成果产业化的基础条件，可以为持续的技术创新提供资金保证，能够形成创新与产业化的良性循环。技术创新只有得到市场的认可，才能够为企业创造合理的效益，才能使创新持续下去。也只有以企业为主体，才有可能坚持技术创新的市场导向，迅速实现科技成果的产业化应用，真正提高市场竞争能力。

　　一是要加快以企业为主体的技术创新体系建设，支持企业大力开发具有自主知识产权的关键技术，打造知名品牌，增强企业的研究开发能力。同时，企业应加大对研究开发活动的投入，形成自己的核心技术和专有技术，增强核心竞争力。

　　二是产学研相结合。加强技术创新光靠企业的自主创新是不够的，要以高等院校和科研院所为依托、充分发挥大专院校、科研院所的人才、科研和视野开阔的优势，大力推进产学研结合。

　　我们要从创造一种环境，让创造新技术和使用新技术的部门、企业都能够得到效益，只有这样整个经济的资源利用才会真正循环起来。

　　（四）加大科技投入力度，为技术创新提供资金支持，是加强技术创新的关键

　　国家有关部门和地方各级人民政府有关部门要加大科技投入，支持循环经济共性和关键技术的研究开发。企业要从战略的高度出发，加大科技投入，多方筹措资金，以保证企业技术创新资金需求。这可以从两方面着手：一方面强化现有企业自身的融资功能，逐步建立起以企业为主体，多渠道、全方位的资金支持和保障体系。这不仅要求企业家具有创新意识，运用有限资金加大创新投入，而且还要培养一批具有高水平的财务分析人员，充分利用国家政策，在争取财政资助条件下，采用灵活的融资方式，如银行信贷，通过产权交易市场等广泛吸纳社会资金。另一方面，优化技术创新的投资结构。运用合理的投资结构，使有限的资金创造效用最大，也是提高技术创新能力所必须的。

　　（五）加强创新人才建设，造就企业家队伍，努力营造创新文化氛围，是加强技术创新的核心

　　加强创新人才和高技能人才队伍建设，培养高水平的科技人才和富有创新精神的企业家是实现企业长远发展和自主创新的生命力所在。要高度重视科技人才队伍建设，一是培养造就一批领军型科技人才。二是畅通科技人才发展渠道，营造人才脱颖而出的环境，广泛吸纳国内外优秀人才。三是建立技术要素参与分配的薪酬制度，以科技人才的岗位绩效为基础，将技术专利、专有技术、科研成果作为要素参与分配，并根据科技成果转化的效益科学确定薪酬水平，突出科技人才的中长期激励。

　　要造就善于组织技术创新的企业家队伍，倡导企业家创新精神。自主创新的关键是领导，企业领导在自主创新中发挥核心作用。企业家是创新活动的主要组织者和实施者，这就决定了技术创新与企业家的不可分割性。然而，现有的国有企业经营者却并不能与企业家划等号，虽然这其中不乏有出类拔萃者，但就总体而言离企业家的标准还有相当距离，不仅存在以行政官员身份进入企业和面向社会公开招聘者择优录用的差异，而且还存在谨小慎微因循守旧与敢于创新承担风险的根本区别。为了完成从经营者角色向企业家角色的演进，既需要政府借机构改革之机进行人员识别与选拔、任用制度的变迁，也需要在知识经济背景下实现人才培养模式由技能型向创新型的转变。逐步改变国有企业经营者由上级任命的方式，造就职业企业家队伍，充分发挥企业家在技术创新中的核心作用。建立科学的企业领导体制，规范企业法人治理结构。

责任编辑　武建平